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上海市城市基础设施特许经营管理办法 （2010年12月20日上海市人民政府令第55号公布　自2011年5月1日起施行） 第一章 总则 （立法目的） 为了规范本市城市基础设施特许经营活动，维护特许经营者的合法权益，提高公共产品和公共服务的质量，保障公共利益和公共安全，根据有关法律、法规，制定本办法。

（定义） 本办法所称城市基础设施特许经营（以下简称特许经营），是指政府依法选择中华人民共和国境内外的法人或者其他经济组织，授权其在一定期限和范围内经营某项城市基础设施，提供公共产品或者公共服务的活动。

（适用范围） 在本市行政区域内实施特许经营的，适用本办法。 下列城市基础设施项目的建设和运营，可以实施特许经营： （一）供水、供气、污水处理、垃圾处理、城市道路、公路、城市轨道交通和其他公共交通项目； （二）市人民政府认为有必要实施特许经营的其他城市基础设施项目。

（特许经营方式） 特许经营可以采取下列方式： （一）在一定期限内，政府授权特许经营者投资、建设、运营城市基础设施，期限届满后无偿移交给政府； （二）在一定期限内，政府授权特许经营者运营已建成的城市基础设施，期限届满后无偿移交给政府； （三）市人民政府同意的其他方式。

（实施原则） 实施特许经营，应当遵循公共利益优先和公开、公平、公正的原则。

（鼓励参与） 鼓励国内外企业、其他组织和个人采取独资、合资、合作等多种形式，依法从事特许经营活动。

（管理体制） 市发展改革行政管理部门负责本市特许经营的综合协调工作。 市行业主管部门负责本市行政区域内特许经营项目的具体实施和监督管理工作，并依据市人民政府的授权签订特许经营协议。 对服务于特定区、县行政区域内的特许经营项目，可由区、县人民政府负责具体实施和监督管理工作，并签订特许经营协议。 市行业主管部门和区、县人民政府实施特许经营项目的具体分工，由市发展改革行政管理部门会同有关行政管理部门确定。 市建设交通、规划国土、环保、财政、价格、工商、审计、监察等相关行政管理部门在各自职责范围内，依法履行监督管理职责。 第二章 特许经营权的授予

（项目要求） 特许经营项目应当符合本市国民经济和社会发展规划、城市总体规划、城市基础设施专项规划以及城市建设发展需要。

（实施方案内容） 市行业主管部门和区、县人民政府（以下统称实施机关）应当拟定特许经营项目的实施方案。 实施方案应当包括下列内容： （一）项目名称及其基本情况； （二）项目的实施机关； （三）项目的基本经济技术指标； （四）特许经营者应当具备的条件及选择方式； （五）特许经营协议草案及特许经营期限； （六）投资总额、投资回报、价格及其测算； （七）政府承诺和保障； （八）应当明确的其他事项。 特许经营项目由政府指定单位支付费用或者需要纳入政府定价项目进行成本核算的，实施机关应当将测算依据纳入实施方案一并审定。 采用本办法第四条第（一）项规定的特许经营方式的，实施机关应当将经批准的项目建议书或者项目核准咨询意见，以及规划国土和环保管理部门出具的意见作为实施方案的附件。

（实施方案审定） 实施机关应当将特许经营项目的实施方案报市发展改革行政管理部门。市发展改革行政管理部门在收到报审的实施方案后，应当根据实际情况，会同市建设交通、规划国土、环保、财政、价格、工商等相关行政管理部门对实施方案进行审查；相关行政管理部门应当分别出具书面审查意见。市发展改革行政管理部门会同实施机关，根据审查意见修改实施方案后，报市人民政府批准。 区、县人民政府实施的特许经营项目，其实施方案应当事先征得市行业主管部门的同意。 属于本办法第三条第二款第（一）项规定的特许经营项目的，实施机关应当在将实施方案报市发展改革行政管理部门之前，征求市建设交通行政管理部门的意见。 属于重大特许经营项目的，市发展改革行政管理部门在审定实施方案过程中，应当组织专家论证。

（特许经营者的确定） 实施方案经市人民政府批准后，实施机关应当依法通过招标投标方式选择特许经营者。招标文件应当符合经批准的实施方案。 没有投标者或者投标者不符合招标条件的，可以采用竞争性谈判方式确定特许经营者。

（协议签订） 特许经营者确定后，实施机关与特许经营者应当签订特许经营协议。特许经营协议应当符合经批准的实施方案和招标文件。 需要成立项目公司的，特许经营者应当按照规定注册成立项目公司，项目公司的章程应当经实施机关审核认可。 特许经营者将权利和义务转移至项目公司的，应当事先征得实施机关的同意，并签订书面协议。当项目公司未履行或者不能履行相关义务时，其权利和义务由特许经营者继受。

（协议内容） 特许经营协议应当包括下列内容： （一）项目名称、内容； （二）特许经营方式、区域、范围、期限； （三）是否成立项目公司以及项目公司的经营范围、注册资本、股东出资方式、出资比例、股权转让等； （四）所提供的产品或者服务的数量、质量和标准； （五）设施的维护和更新改造； （六）绩效监测； （七）投融资期限和方式； （八）投资回报方式以及确定、调整机制； （九）价格和收费的确定方法、标准以及调整程序； （十）设施的权属； （十一）特许经营者的权利和义务； （十二）履约担保； （十三）特许经营期内的风险分担； （十四）政府承诺和保障； （十五）应急预案和临时接管预案； （十六）特许经营期限届满后，项目移交的方式、程序； （十七）变更、提前终止及补偿； （十八）违约责任； （十九）争议解决方式； （二十）实施机关对特许经营活动特定的监督和检查职责； （二十一）需要明确的其他事项。

（投资回报取得方式） 在特许经营协议中，协议双方可以约定特许经营者或者项目公司（以下统称项目经营者）通过下列方式取得回报： （一）按照所提供特许经营的产品或者服务向消费者收费； （二）政府授予与特许经营项目相关的其他开发经营权益； （三）政府给予相应补贴； （四）市人民政府同意的其他方式。

（价格确定） 特许经营项目通过销售服务渠道向用户收费取得收入的，其产品或者服务价格一般按照价格主管部门公布的标准确定；属于单独定价范围的，依照价格法律、法规及相关规定，由实施机关报价格主管部门审定。 特许经营期限内，价格主管部门可以按照相关法律、法规规定或者特许经营协议约定调整价格。如果协议发生变更，涉及单独定价标准调整的，须事先经市价格主管部门核准。

（经营期限） 特许经营期限应当根据行业特点、经营规模、经营方式等因素确定，最长不超过30年。法律、法规另有规定的，从其规定。

（政府承诺） 在特许经营协议中，政府可以承诺与特许经营项目有关的土地使用、相关城市基础设施的提供、防止不必要的竞争性项目建设、必要合理的补贴等内容，但不得承诺商业风险分担、固定投资回报以及法律、法规禁止的其他事项。

（相关手续办理） 特许经营协议签订后，项目经营者应当依法到有关行政管理部门办理相关手续。有关行政管理部门对已经出具审查意见的事项，不再作重复审查；对未涉及事项的审查，不得导致特许经营协议内容的实质性变更。

（协议备案） 实施机关应当在签订特许经营协议后30日内，将协议报市发展改革行政管理部门备案。其中，属于本办法第三条第二款第（一）项规定特许经营项目的，实施机关还应当报市建设交通行政管理部门备案。 第三章 特许经营权的实施

（服务规范） 项目经营者应当按照特许经营协议，提供安全、合格的产品和持续、便利、符合标准的服务，并按照协议约定向消费者普遍、无歧视地提供公共产品或者公共服务。