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本办法所称国有企业档案是指国有企业在生产、经营、管理等各项活动中直接形成的、对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

本办法适用于本市所属国有企业（含国有独资公司、国有控股公司，下同）兼并、破产、整体出售、股份制改造以及与外商合资、合作经营等产权变动的档案管理工作。 整体承包、租赁的国有企业的档案依照本办法进行管理。

市、区（市）档案行政主管部门，负责对国有企业产权变动档案管理的监督、指导工作。 国有资产受托运营机构按照本办法的规定负责所属国有企业产权变动档案处置的管理工作。 工交、财贸、建设、外经贸、国资、体改等部门应当按照各自职责，协同档案行政主管部门，做好国有企业产权变动档案管理的监督和指导工作。

国有企业在产权变动前，国有资产受托运营机构应当成立有以下人员组成的档案处置工作机构： （一）国有资产受托运营机构档案工作人员；属市或区（市）直属的国有企业应当有同级档案行政主管部门的工作人员； （二）资产清算组织有关人员； （三）企业档案工作负责人和档案管理人员。

国有企业产权变动档案处置工作机构的主要职责： （一）负责档案的收集、整理和保管； （二）清查企业全部档案，对损毁、丢失的档案进行登记造册； （三）根据企业产权变动的实际情况，拟定档案处置方案； （四）按照档案的不同流向编写移交档案清册，并承办档案移交工作； （五）向档案行政主管部门报告档案处置情况； （六）其他有关职责。

国有企业在产权变动前应当收集、保管好企业的全部档案资料及其目录，确保档案的完整与安全。 国有企业在产权变动过程中不得擅自处理和销毁档案。

国有企业在档案处置工作结束前，不得将档案管理人员调离岗位，档案库房、设施及必需的办公设备不得挪作它用。

国有企业被国有企业兼并、整体收购的，其档案归属于兼并、收购方企业。

国有企业破产或被非国有企业兼并、控股、整体收购的，其档案按下列规定处置： （一）基本建设、设备仪器档案随其实体确定归属； （二）以无形资产的形式有偿转让的档案，按双方约定确定归属； （三）会计档案、职工档案按国家有关规定处置； （四）其他档案按有关规定向综合档案馆移交或寄存，或者向资产受托运营机构移交，或者指定相关企业代为保管。

国有企业与外商合资、合作协议生效后形成的全部档案，在协议终止后，由中方保存。

国有企业实行整体承包、租赁的，其档案由发包、出租方按下列方式处置： （一）由发包、出租方保管； （二）由承包、承租方代为保管（属商业秘密的档案和职工档案除外）。 国有企业整体承包、租赁期内形成的档案，由承包、承租方负责收集、整理和保管。在承包、租赁期满后，由承包、承租方向发包、出租方移交，并拥有使用权。

其他公有制企业被国有企业兼并、整体收购的，其档案归属于兼并、收购后的国有企业。 非公有制企业被国有企业兼并、整体收购的，其基本建设及设备仪器档案、会计档案和职工档案按本《办法》第十条的规定处置；其他档案按合同约定确定归属。

国有资产受托运营机构应当在国有企业产权变动前，将产权变动的申请文件抄送同级档案行政主管部门。

国有企业产权变动的审批主管部门应当将档案行政主管部门对档案处置的审查意见作为对国有企业产权变动审批的必要条件予以监督。

档案交接工作和档案代管手续的办理，应当在档案行政主管部门或国有资产受托运营机构的监督、指导下进行，交接双方应当对档案材料进行清点，交接与监督各方应当分别在交接或代管档案清册上签字，并分别保管档案交接（代管）清册。

档案处置工作结束后15日内，档案处置工作机构应当向档案行政主管部门报告企业档案的处置情况。

国有企业在产权变动过程中，档案的整理、移交、寄存等工作所需费用，由原企业或接收单位支付，破产企业在破产清算费用中列支。

国有企业在产权变动中形成的档案，形成单位的承办机构立卷后，应当向本单位档案部门移交。

被兼并、整体出售后的国有企业仍具有法人资格的，其产权变动后档案全宗不变；不具备法人资格的，其产权变动前的档案应当作为独立全宗保管。